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    华泰金融违规卖空长城汽车 被香港证监会谴责并

    和讯网音讯 9月17日,因华泰金融控股(香港)有限公司(以下简称华泰金融)在2015年卖空长城汽车股份的缺失,香港证监会对其作出斥责及罚款80万元的决议。

    2015年8月,长城汽车股份有限公司(简称长城汽车)发布了其发行红股的主张,数量相当于已发行股份的200%,该发行须待条件达到后作实,其时估计红股的交收日期为2015年10月13日。

    但随后香港证监会在查询中发现,有关股份在2015年9月30日开端生意时,华泰金融的自营生意柜枱在其生意体系内以人手入帐,这导致华泰金融的生意体系将合共54万股长城股份显现为单一仓盘,而没有将其从前持有的18万股与尚未交收的36万股红股区别出来。

    另外在2015年10月6日,华泰金融的一名自营生意员在没有进行任何查核或核实的情况下,便假定红股发行已成为无条件,并宣布一项出售50万股长城股份的指令,导致华泰金融卖空了32万股长城股份。

    证监会以为,华泰金融在生意红股时没有以恰当的技术、小心翼翼和勤勉尽责的情绪行事,也没有勤勉尽责地监督其职工及施行足够和有用的体系及监控办法,以保证其遵照有关卖空的规则。

    因而,香港证监会在决议对华泰金融做出斥责并罚款80万元的纪律处分。

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